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    政大機構典藏 > 法學院 > 法律學系 > 學位論文 >  Item 140.119/124203
    Please use this identifier to cite or link to this item: http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/124203


    Title: 規範制定公私協力之研究 —保險業內部控制及稽核監理法制為例
    A Study of Public-Private Partnerships in Lawmaking: The Regulation of Insurance Business Internal Control and Audit System as an Example
    Authors: 趙偉傑
    Chao, Wei-Chieh
    Contributors: 詹鎮榮
    Chan, Chen-Jug
    趙偉傑
    Chao, Wei-Chieh
    Keywords: 社會調控
    公私協力
    軟法秩序
    私人立法
    授予規範制定權
    自我管制
    後設管制
    金融監理
    機構基礎規範模式
    保險業內部控制與稽核
    Social control
    Public-private partnership
    Soft law
    Private rulemaking
    Delegation of rulemaking authority
    Self-regulation
    Meta regulation
    Financial regulation
    Institution-based regulation
    Insurance business internal control and audit system
    Date: 2019
    Issue Date: 2019-07-01 11:00:54 (UTC+8)
    Abstract: 19世紀以來,承襲馬克斯·韋伯所提倡「形式理性模型」,先進國家傾向建置一套普遍可行、理性之法律規則,並仰賴法律專業人員以解決社會問題。不過,鑑於國家角色圖像轉向「干預性」、「福利性」與「預防性」,其任務在質與量上均有重大變遷,加上當代社會經濟發展迅速,及科學技術日新月異,造成法律不再如同已往能有效調控社會,吾人因而必須結合「次級系統」來打造「網路治理」體系,於國家作為「領航者」之前提下,積極引入私部門所承載之專業知識與資源。
    準此,本論文從「公私協力」角度切入,聚焦於國內學者少有關注之「立法(規範制定)」層面,並透過「行政法學作為調控科學」之觀點,探討國家「借重私部門所訂定『私規範』以形塑『法律制度』」之相關問題。除了指出「直接授權」與「間接授權」兩種將「軟法秩序」整合嵌入法制度之協力類型以外;針對其所產生之諸多憲法問題,包括民主國原則、法治國原則、平等原則,及國家監督調控方向等,本文亦提出詳細討論與反思,嘗試建立「規範制定公私協力理論」。
    再者,為細緻發展與實際運用所提抽象理論,本文擇取我國「保險業內部控制及稽核監理法制」作為評析對象。不僅詳述內控內稽作為「公司治理結構」與「國家管制手段」間之定位歧異,更連結金融監理中「機構基礎規範模式」,以說明國家金融監理法規是如何與金融機構(保險業)之「內部管理策略」(內控內稽)產生密切合作,並有助於紓解金融管制上「專業複雜性」、「快速變遷性」、「分散性」、「國際性」等困難,最後再依據規範制定公私協力理論,對現行保險業內控內稽法制進行評析及提出具體建議。
    Since the 19th century, following “formal rationality” proposed by Max Weber, modern government tends to establish a universalistic, rational legal system and relies on legal experts in order to deal with social issues.
    However, as matter of fact, the role of contemporary government has turned to be “interventional”, “welfare”, and “precautionary”, which leads to the increase of governmental missions both in quality and quantity. In addition, because of rapid social changes and technology innovations, the traditional legal system has no longer been fully effective in social control. As a result, we must see government as an “navigator” and look into the expertise, resource possessed by private sector to construct “network governance” along with various “subsystem”.
    Accordingly, on the basis of the theory of “public-private partnership “, this essay focus on the “rulemaking” subject which was unknown to domestic scholars. By view of “administrative law as regulatory science”, this essay will discuss “government relies on private rulemaking to form the legal system” and relative issues, trying to establish the theory of “public-private partnership in lawmaking” with so-called “soft law” and propose a specific action agenda for that. That is to say, besides pointing out “direct delegation” and “indirect delegation” as two types of “public-private partnership in lawmaking”, this essay will also discuss related issues of “democratic state”, “rule of law”, “equality”, and “governmental supervision method”, etc.
    Furthermore, in order to put the theory into practice, this essay will take “the regulation of insurance business internal control and audit system” as an example and analyze it in detail. More specifically, lately by virtue of financial affair’s characteristics, which are “regulatory complexity”, “rapidly evolving”, “decentered” and “international”, it is urgent for contemporary government to come up with an effective regulation method for the purpose of accomplishing “regulatory reform” in financial sector.
    Therefore, with respect to the position of internal control and audit system, this essay will not only point out the difference between “corporate governance” and “financial regulation”, but also introduce the model of ”institution-based regulation” so as to explain that how exactly the governmental regulations coordinate with “internal management policies” made by financial institution (insurance business). Finally, with the theory of “public-private partnership in lawmaking”, this essay will analyze the “regulation of insurance business internal control and audit system” and propose several specific suggestions.
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    顏雅倫,管制創新與創新實驗機制在臺灣的未來與挑戰,月旦法學雜誌,270期,頁97-119,2017年11月。
    羅俊偉,保險監理之開端—何謂類似保險?法令月刊,56卷1期,頁23-37,2005年1月。
    羅俊瑋,保險之行政與自我監理-論保險公司理賠程序之管理,法令月刊,57卷12期,頁 52-68,2006年12月。
    (四) 研討會論文
    林建智、林蕙玲,論我國金融監督管理架構之革新,發表於政治大學主辦風險管理與保險國際學術研討會,2001年7月。
    林建智、林蕙玲,論我國金融監督管理架構之革新,發表於政治大學主辦風險管理與保險國際學術研討會,2001年7月。
    彭金隆,保險業公司治理與政府監理範疇分界-保險業內稽內控制度監理法制檢視,發表於政治大學商學院、台灣保險法學會主辦保險業公司治理與差異化監理研討會,2017年11月。
    程明修,委託私人制定法規範之憲法容許性,發表於東吳大學法學院、北京清華大學法學院主辦第六屆兩岸公法圓桌論壇,2018年11月。
    楊恭尊,監理裁罰對保險市場健全發展之影響,發表於政治大學商學院、台灣保險法學會主辦保險業公司治理與差異化監理研討會,2017年11月。
    詹鎮榮,保險業內控內稽之監理模式及行政處罰,發表於政治大學商學院、台灣保險法學會主辦保險業公司治理與差異化監理研討會,2017年11月。
    賴恆盈,風險社會之行政管制課題序說,發表於105 年直轄市法制及行政救濟業務研討會,2016年6月。
    (五) 研究報告
    葛克昌,風險社會下的人權保障與法律調換,行政院國家科學委員會專題研究計畫,2000年1月。
    (六) 碩博士論文
    王彥期,「他律」、「自律」或「共律」?-從暴力電視節目之分級看管制之未來,國立臺灣大學法律學研究所碩士論文,2010年。
    李翺宇,行政法上自我管制之研究,國立臺北大學法律學系碩士論文,2010年。
    林宛葶,論食品安全風險控管─以國家與食品業者共同管制為中心,國立臺灣大學法律學系碩士論文,2015年。
    林奎佑 食品業者自主管理義務之研究-以食品安全治理模式為視角,國立臺灣大學法律學系碩士論文,2016年。
    孫慧芳,從金融監理法制環境論我國金融市場競爭力,國立台灣大學科際整合法律研究所碩士論文,2016年7月。
    張成發,公私協力與自主規制在我國勞動法之實踐研究─以保全業為例公私協力,國立政治大學法學院法律碩士在職專班碩士論文,2017年。
    張家愷,產險業內控內稽之研究,淡江大學保險學系保險經營碩士在職專班碩士論文,2011年。
    郭貞君,公私協力與自主規制之研究—兼論消防火災預防行政,國立政治大學法學院碩士在職專班碩士論文,2014年。
    陳軍志,公私協力法制下之社會自我管制,國立政治大學法律學系碩士論文,2011年。
    陳鑕靂,保險業內部控制與內部稽核制度監理法制問題之研究—以保險法第148條之3第1項與第171條之1第4項為核心,國立政治大學風險管理與保險研究所碩士論文,2016年。
    黃玟瑄,壽險業實施內控內稽機制之個案研究-以B公司為例,逢甲大學金融碩士在職專班碩士論文,2012年。
    趙相文,行業自治作為我國行政任務民營化之方法--以證券市場自律機制為例,國立臺灣大學法律學研究所博士論文,2005年。
    劉家嘉,台灣環境法制自主管制之研究,國立高雄大學政治法律學系碩士論文,2009年。
    蔡增家,管制與革新:日本與美國金融自由化的政治分析,國立政治大學政治學系博士論文,2000年。
    盧守仁,我國金融監理制度的形成與發展─從「歷史制度主義」的觀點分析,國立成功大學,政治經濟學研究所專班碩士論文,2004年。
    羅錫標,論產物保險業之內稽內控–就日月光公司案分析,國立政治大學風險管理與保險系碩士論文,2007年。
    二、 英文文獻
    (一) 專書
    Christine Parker (1st ed. 2002). The Open Corporation-Effective Self-regulation and Democracy. Cambridge University Press.
    Harm Schepel (1st ed. 2005). The Constitution of Private Governance: Product Standards in the Regulation of Integrating Markets. Hart Publishing.
    Ian Ayres, John Braithwaite (1st ed. 1992). Responsive Regulation. Oxford University Press.
    Iris H-Y Chiu (1st ed. 2018). Regulating(From) the Inside-The Legal Framework for Internal Control in Banks and Financial Institutions. Hart Publishing.
    Mads Andenas, Iris H-Y Chiu (1st ed. 2013). The Foundations and Future of Financial Regulation. Routledge.
    Robert Baldwin, Martin Cave, and Martin Lodge (2d ed. 2011). Understand regulation. Oxford University Press.
    Ross E. Cheit, (1st ed. 1990). Setting Safety Standards: Regulation in the Public and Private Sectors. University of California Press Publishing.
    (二) 專書論文
    Cary Coglianese, Evan Mendelson (2010). Meta-Regulation and Self-Regulation. In: Robert Baldwin & Martin Cave & Martin Lodge eds., The Oxford Handbook on Regulation. (Oxford University Press).
    Christine Parker, Sharon Gilad (2011). Internal Corporate Compliance Management System: Structure, Culture and Agency. In: Christine Parker & Vibeke Lehmann Nielsen eds., Explaining Compliance: Business Responses to Regulation. (Edward Elgar Publishing).
    Niamh Moloney (2010). Financial Services and Markets. In: Robert Baldwin & Martin Cave & Martin Lodge eds., The Oxford Handbook on Regulation. (Oxford University Press).
    Joost Pauwelyn (2012). Is it International Law or Not and Does it Even Matter? In: J. Pauwelyn, R. Wessel & J. Wouters, eds., Informal Internationl Lawmaking. (Oxford University Press).
    (三) 期刊論文
    Avery Katz, Taking Private Ordering Seriously, 144 U. Pa. L. Rev. 1745 (1996).
    David V. Snyder, Private Lawmaking, 64 Ohio State L.J. 371, (2003).
    Emily S. Bremer, Incorporation by Reference in an Open-Government Age, 36 Harv. J.L. & Pub. Pol'y 131 (2013).
    Eric J. Pan, Understanding Financial Regulation, 2012 Utah L. Rev. 1897 (2012).
    Eric Posner, "Law, Economics, and Inefficient Norms", 144 University of Pennsylvania Law Review 1697 (1996).
    Folarin Akinbami, Is Meta-Regulation All It's Cracked Up to Be? The Case of UK Financial Regulation, 14 Journal of Banking Regulation 16 (2013).
    Harold J. Krent, Fragmenting the Unitary Executive: Congressional Delegations of Administrative Authority Outside the Federal Government, 85 NW. U. L. REV. 62 (1990).
    James Rice, The Private Nondelegation Doctrine: Preventing the Delegation of Regulatory Authority to Private Parties and International Organizations, 105 Calif. L. Rev. 539 (2017).
    Jody Freeman, Private Parties, Public Functions and the New Administrative Law, 52 Admin. L. Rev. 813(2000).
    Jody Freeman, The Private Role in Public Governance, 75 N.Y.U. L. Rev. 543 (2000).
    John Braithwaite, Enforced Self-Regulation: A New Strategy for Corporate Crime Control, Michigan Law Review, 80 MICH.L.REV. 1466 (1982).
    John H. Walsh, Institution-Based Financial Regulation: A Third Paradigm, 49 HARV. INT’L L. J. 381, (2008).
    Julia Black, Critical Reflections on Regulation, 27 Australian Journal of Legal Philosophy 1, (2002).
    Julia Black, Making a success of Principles-based regulation, 1 Law and Financial Markets Review 191, (2007).
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    Margot Priest, The Privatization of Regulation: Five Models of Self-Regulation, 29 Ottawa L. Rev. 233 (1997).
    Paul R. Verkuil, Public Law Limitations on Privatization of Government Functions, 84 N.C. L. Rev. 397 (2006).
    Robert Cooter, Normative Failure Theory of Law, 82 Cornell L. Rev. 947(1997).
    Robert D. Cooter, Decentralized Law for a Complex Economy: The Structural Approach to Adjudicating the New Law Merchant, 144 U. Pa. L. Rev. 1643, (1995).
    Robert W. Hamiltion, Prospects for the Nongovernmental Development of Regulatory Standards, 32 Am. U. L. Rev.455 (1983).
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    Sally Falk Moore, Law and Social Change: The Semi-Autonomous Social Field as an Appropriate Subject of Study, 7 Law & Society Review 719 (1973).
    Steven L. Schwarcz, Private Ordering, 97 Northwestern University Law Review (2002).
    Weimer, David, The Puzzle of Private Rulemaking: Expertise, Flexibility, and Blame Avoidance in U.S. Regulation, 66 Public Administration Review 569 (2006).
    三、 網路資料
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    存款全額保障暨相關配套措施https://www.cdic.gov.tw/main_ch/docdetail.aspx?uid=19&pid=6&docid=1615。
    林芳維,企業社會責任、社會企業與公司法修法動態,https://www.leetsai.com/%E5%B0%88%E8%AB%96/updates-on-legal-amendments-concerning-corporate-social-responsibility-social-enterprises-and-the-company-act-taiwan?lang=zh-hant。
    吳子毅,極憲解析,立法的時候要注意!「引用規定」怎樣用?http://www.focusconlaw.com/was_ist_der_verweisungsvorgang2/。
    金融產業發展政策白皮書,頁26,https://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=514&parentpath=0,2。
    金融監督管理委員會裁罰案件,新光人壽保險股份有限公司(2015年6月),https://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessages_view.jsp&dataserno=201506120010&aplistdn=ou=data,ou=penalty,ou=multisite,ou=chinese,ou=ap_root,o=fsc,c=tw&dtable=Penalty。
    金融監督管理委員會裁罰案件,新光人壽保險股份有限公司(2015年12月),https://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessages_view.jsp&dataserno=201512020002&aplistdn=ou=data,ou=penalty,ou=multisite,ou=chinese,ou=ap_root,o=fsc,c=tw&dtable=Penalty。
    金融監督管理委員會裁罰案件,富邦產物保險股份有限公司(2017年2月),https://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessages_view.jsp&dataserno=201702080001&aplistdn=ou=data,ou=penalty,ou=multisite,ou=chinese,ou=ap_root,o=fsc,c=tw&dtable=Penalty。食品製造業者訂定食品安全監測計畫指引,https://www.fda.gov.tw/TC/siteContent.aspx?sid=7746。
    強化銀行業法令遵循機制,https://www.ly.gov.tw/Pages/Detail.aspx?nodeid=6590&pid=85277
    模憲字第4號第5號判決,https://sites.google.com/site/civilconstitutionalcourt/judgement/scc45。
    顧立雄:吹哨者制度納入內稽內控,https://house.ettoday.net/news/1023716。
    鄒鎮陽,理慈法律事務所「自駕車法制的十字路口─ 論台灣當前自駕車立法方向與展望」,https://www.leetsai.com/%E5%B0%88%E8%AB%96/legal-regime-for-self-driving-cars-at-crossroads-legislative-directions-and-outlook-of-self-driving-cars-in-taiwan-taiwan?lang=zh-hant
    A European agenda for collaborative economy (2016), available at http://ec.europa.eu/DocsRoom/documents/16881/attachments/2/translations.
    ANSI, ANSI Essential Requirements: Due process requirements for American National Standards, available at https://share.ansi.org/Shared%20Documents/Standards%20Activities/American%20 National%20Standards/Procedures,%20Guides,%20and%20Forms/2019_ANSI_Essential_Requirements.pdf.
    OMB Circular A-119: Federal Participation in the Development and Use of Voluntary Consensus Standards and in Conformity Assessment Activities, available at https://obam awhitehouse.archives.gov/sites/default/files/omb/inforeg/revised_circular_a-119_as_of_1_22.pdf.
    Description: 碩士
    國立政治大學
    法律學系
    105651015
    Source URI: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G1056510151
    Data Type: thesis
    DOI: 10.6814/NCCU201900040
    Appears in Collections:[法律學系] 學位論文

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