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    題名: 中國大陸私募股權投資基金法制研究
    The study of Private Equity Investment Fund in China
    作者: 林元堯
    貢獻者: 王文杰
    林元堯
    關鍵詞: 私募基金
    資本市場上市
    私募股權投資基金
    Private Fund
    Public listed
    Private Equity Fund
    日期: 2012
    上傳時間: 2015-07-01 14:54:41 (UTC+8)
    摘要: 近年來,市場低利率環境、證券市場之高報酬率吸引歐美私募基金業者蜂擁進入亞洲新興資本市場。在2001年時就有相關報告指出中國大陸已存在數千家私募基金,2009年「創業板」推出,幾十家由私募基金投資的企業相繼掛牌上市,私募基金在中國大陸的發展如火如茶。近年來因為其彈性之營運模式,已逐漸吸引全球資本市場之焦點。惟亞洲新興市場目前法律針對私募基金之相關規定,相較於歐美等發展較完備之資本市場,無論於私募基金之法律架構、私募基金之監理模式以及私募基金較常見之交易模式如公開收購、融資收購等,相關之法律規範仍尚待建立。
    中國大陸對私募股權投資基金不論是中央各部會之間或是地方政府,近年來均分別推出多項法令,雖然有不少創新突破,但也有扞格及不足之處,本文針對中國大陸私募股權投資基金相關法規,探討私募股權投資基金的發展現狀及問題。
    According to the relevant report in 2001,there were thousands of Private Funds in Mainland China. In 2009, there were tens of Private Funds invested companies got public listed successfully due to the emerging of growth enterprise market. The development of private fund in China is getting quicker and more prosperous. However, in the contrary to the rapid growth in private fund markets, the government legislation in such fields is far away from effectiveness. China still lacks of a unified, effective Private Fund monitoring system.

    This dissertation tried to provide advises on establishing and perfecting the monitoring system for Chinese Private Equity Fund by analyzing the development, operational risk and the necessity of monitoring system .Also it tried to conduct researches on the overseas legislation on the Monitoring the Private Equity Fund, so that to better protecting the investors, to maintain the safety of the market, and to accelerate the healthy development of Chinese Private Equity Fund.
    "論文摘要(Abstract) I
    目 錄 III
    表 目 錄 IV
    圖 目 錄 IV
    第一章 緒 論 1
    第一節 研究動機與目的 1
    第二節 研究方法與限制 4
    第三節 研究範圍與架構 6
    第二章 私募股權投資基金概述 7
    第一節 私募股權投資基金之定義 7
    第二節 私募股權投資基金之種類與特點 10
    第三節 私募股權投資基金運作流程及參與者 25
    第四節 私募股權投資基金與其他基金之異同 34
    第三章 中國大陸私募股權投資基金目前之發展情形 37
    第一節 中國大陸私募股權投資市場發展現狀 37
    第二節 中國大陸私募股權投資基金立法現狀 47
    第三節 中國大陸私募股權投資基金監管現狀 54
    第四章 中國大陸私募股權投資基金法律規制問題 65
    第一節 中國大陸私募股權投資基金規制問題 65
    第二節 中國大陸私募股權投資基金營運風險 73
    第三節 健全中國大陸私募股權投資基金法律規制之必要性 76
    第五章 外國私募股權投資基金法律規範及市場監理 87
    第一節 美國私募股權投資基金法律規制研究 87
    第二節 歐洲及臺灣私募股權投資基金法律規制研究 103
    第三節 臺灣有關上市(櫃)公司辦理私募相關規定 111
    第六章 健全中國大陸私募股權投資基金之市場監管規範 119
    第一節 建立中國大陸私募股權投資基金監管規範體系 119
    第二節 健全中國大陸私募股權投資基金監管制度內容 129
    參考文獻 142


    表 目 錄

    表2-1 收購基金與創投基金之主要差異 14
    表2-2 各發展階段公司尋求私募股權投資基金之理由 29
    表4-1中國地方政府私募股權投資基金的主要監管部門 82

    圖 目 錄

    圖2-1 私募股權投資基金參與者所扮演之角色及功能 29
    圖3-1 中國大陸私募股權投資基金2006-2012年募資總額統計 43
    圖3-2 2012年中國大陸私募股權投資市場投資行業分布(案例數) 44
    圖3-3 2012年中國大陸私募股權投資市場投資行業分布(投資金額) 44
    圖3-4 2012年中國私募股權投資市場IPO退出市場 45
    "
    參考文獻: 參考文獻

    一、書藉 (按姓氏筆劃排序)
    Philip A. Wellons、Dimitri A. Germidis、Bianca Glavanis,Banks and Specialised Financial Intermediaries in Development,OECD Publishing (1986)。
    中國證券監督管理委員會編著,中國資本市場發展報告,中國金融出版社,2008年。
    中華民國創業投資商業同業公會發行,2011台灣創業投資年鑑,2012年12月。
    王文杰,嬗變中之中國大陸法制,交大出版社,2008年6月第二版。
    王魯志,證券投資基金實務教程,復旦大學出版社,2011年2月。
    王蘇生、陳玉罡、向靜,私募股權基金理論與實務,清華大學出版社,2010年版。
    北京市道可特律師事務所、道可特投資管理公司編著,中國PE的法律解讀,中信出版社,2010年8月第二版。
    北京市道可特律師事務所、道可特投資管理公司編著,外資PE在中國的運作與發展,中信出版社,2011年1月1日。
    石育斌,中國私募股權融資與創業板上市實務操作指南,法律出版社,2009年6月。
    朱奇峰,中國私募股權投資基金理論、實踐與前瞻,清華大學出版社,2010年4月。
    李雨龍,私募融資經典案例法律評析,法律出版社,2009年版。
    李斌、馮兵,私募股權投資基金中國機會,中國經濟出版社,2007年6月。
    李壽双,中國式私募股權基金募集與設立,法律出版社,2009年版。
    林崇誠,創業風險投資與中國法律政策,吉林大學出版社,2009年7月。
    淩 濤,股權投資基金在中國興起原因與未來發展,上海三聯書店,2009年11月。
    陳向聰,中國私募基金立法問題研究,人民出版社,2009年5月。
    隋 平,私募股權投資基金法律實務,法律出版社,2010年2月。
    葉有明,股權投資基金運作: PE 價值創造的流程,復旦大學出版社,2009年版。
    鄒 菁,私募股權基金的募集與運作,法律出版社,2009年4月。
    劉曉彬,私募股權基金投資者的權益保護及法律效力分析,中國私募股權市場發展報告2010(曹和平主編),社會科學文獻出版社,2010年11月。
    韓 良,非證券類投資基金法律問題研究,中國金融出版社,2011年2月。


    二、期刊
    王文杰,大陸外商投資企業法律體系與發展動態,台灣經濟金融月刊,1998年10月第34卷第10期。
    王榮芳,論我國私募股權投資基金監管制度之構建,比較法研究,2012年第1期。
    布爾古德,鼎輝投資啟示錄,中國投資,2006年第07期。
    任爾昕,關於我國設置公司種類股的思考,中國法學,2010年第06期。
    李 麗,中國私募股權基金組織模式探討,中國總會計師,2012年第10期。
    李仁真、周家貴,對外商投資企業實行國民待遇的法律思考,法學評論(雙月刊),1996年第6期。
    李連發、李波,私募股權基金的中國紅籌之路,資本市場,2008年第9期。
    沈 凱,私募股權基金的組織形式選擇,成人高教學刊,2010年第06期。
    肖 昕,中國對紅籌上市政策態度變化的分析,創新科技,2010年第03期。
    周 雯,淺談多元化外資背景下的人民幣私募股權基金,財經界(學術版),2010年第09期。
    周永坤、王建國,外資私募股權投資基金問題研究,上海金融,2009年第2期。
    姜占英,新橋資本收購深發展案的思考,銀行家,2004年第08期。
    段 倩,優先股立法可行性分析,企業報導,2012年第13期。
    高 雙、高 慧,外商投資企業在中國的國民待遇問題,當代法學,2000年第1期。
    張 平、陳驍敦,私募股權投資基金監管趨勢淺析 -兼評二次審議的《基金法(草案)》,漢珅法律評述,2012年10月30日。
    張喆、魯政委:《美國金融監管改革法案及其影響》,載《金融發展評論》2010年 第7期, 第54頁。
    張維夫,私募基金與中小型企業,載:第十七屆兩岸金融學術研討會論文輯要,2012年11月。
    張慶麟、彭忠波,論我國外資法律體系的重構模式,法學評論(雙月刊),2006年第1期。
    郭 鋒、陳 夏,證券投資基金法導論,法律出版社,2008年8月。
    湯 翔,美國私募股權基金發展的啟示,市場週刊(理論研究),(中國)南京大學出版社,2008年10月。
    楊 軍,中國創業風險投資發展與政府扶持研究,南京農業大學農業經濟管理,2006年12月期。
    暢 言,PEFOF、QFLP現身中國私募股權市場,資本市場,2010年第05期。
    劉 波,中國私募股權投資基金發展概述,時代金融,2012年第30期。
    劉 燊,美國私募股權基金監管制度改革及對我國的借鑒,證券法苑,2010年第 02期。
    歐陽瑭珂,後紅籌時代的外資私募股權基金-以上市退出機制為中心,金融法苑,2010年第01期。
    賴源河、王文杰,台商大陸投資與撤資之法律問題與實務,行政院國科會研究計劃,1997年8月。


    三、學位論文
    王晶晶,國際私募股權基金收購我國企業的法律問題研究,廈門大學經濟法學碩士論文,2008年4月。
    朱 琳,中國私募基金規制研究,西南財經大學金融學博士論文,2009年3月。
    胡土土,我國私募基金組織形式的法律探究,華中科技大學法律碩士論文,2011年5月。
    原 博,外商在我國進行風險投資的法律建構研究,中國天津大學文法學院碩士論文,2009年。
    高 嵐,構建我國私募基金法律規制的若干思考,華東政法大學經濟法律研究院博士論文,2009年。
    薛 蓮,論海外私募股權投資基金的境內法律機制,中國政法 大學碩士論文,2010年。


    四、網路資料
    中國人民銀行,綱址:http://www.pbc.gov.cn/
    中國私法網,網址:http://www.privatelaw.com.cn/
    中國國家統計局,網址:http://www.stats.gov.cn/
    世界銀行,網址:http://www.worldbank.org/
    國際股市指數,網址:http://www.stockq.org/
    清科集團,網址:http://www.zero2ipogroup.com/
    描述: 碩士
    國立政治大學
    法學院碩士在職專班
    98961235
    101
    資料來源: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0098961235
    資料類型: thesis
    顯示於類別:[法學院碩士在職專班] 學位論文

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